10月12日晚间影响市场的重要政策消息速递

  沪伦通监管规定落地 证监会明确沪伦通CDR发行审核制度

  沪伦通的推进再有实质性进展。10月12日,证监会正式发布《上海与伦敦证券市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》(以下简称“《沪伦通监管规定》” ),其中证监会明确了CDR发行审核制度等,《沪伦通监管规定》自公布之日起施行。 证监会指出,根据市场相关各方提出的意见建议,证监会对《沪伦通监管规定》征求意见稿作了相应的修改完善,涉及境内上市公司在境外发行存托凭证(GDR)后的限制兑回期、境外基础证券发行人在境内发行存托凭证(CDR)后实施配股等。 具体来看,《沪伦通监管规定》共三十条,主要内容包括明确沪伦通CDR发行审核制度,其中对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。 同时明确CDR跨境转换制度安排,对境内证券公司参与跨境转换的条件及相关资产和投资行为等作出规定。

  易纲行长出席二十国集团财长和央行行长会议

  2018年10月11日至12日,易纲行长、陈雨露副行长出席了在印度尼西亚巴厘岛举行的二十国集团(G20)财长和央行行长会议。会议主要讨论了全球经济形势与风险、国际金融架构、基础设施融资和加强与非洲合作(Compact with Africa)等议题。

  证监会:支持上市公司依托并购重组做优做大做强

  记者从证监会获悉,近日,证监会对《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》进行了修改,修改的初衷和内容是什么?证监会对此作出了相应的解答。本次修改的主要内容有: 一是完善配套融资规模的计量方法,支持标的资产对相关主体的增资资金设定明确、合理用途。二是优化重组上市监管安排,支持控股股东、实际控制人及其一致行动人通过认购配套融资、增资标的资产等方式真实、持续地巩固控制权。明确提出独立财务顾问核查要求。三是放宽配套融资使用,明确配套融资可以用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务,以满足并购重组后续整合产能、优化资本结构等需求。 证监会表示,下一步,将继续深化并购重组市场化改革,激发和提升市场活力,支持上市公司依托并购重组做优做大做强,更好地服务实体经济。

  深交所细化增持及回购信披要求 支持增持、回购行为

  在大盘承压的背景下,近日不少上市公司披露增持或回购计划。10月12日晚间,深交所称,日前,深交所发布《上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式》和《上市公司回购股份预案及实施情况公告格式》,细化对增持主体、内容、实施情况的披露要求等,支持具备条件的上市公司及其大股东、董监高依法合规回购、增持股份。

  证监会查453家私募 10家涉嫌非法集资等严重违规行为

  2018年10月12日,证监会新闻发布会披露了2018年私募机构专项检查情况。证监会称,上半年,证监会组织对453家私募机构开展了专项检查,检查对象以“问题风险导向”和“随机抽取”方式选取,包括私募股权、创业投资基金管理人281家,私募证券基金管理人119家,其他类私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理规模2.08万亿元,占行业总管理规模的17.20%。证监会表示,对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查,并先行采取行政监管措施,同时,将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。

  证监会内幕交易持续严惩 4宗案件被行政处罚

  周五证监会例行发布会上发言人高莉介绍,近日,证监会依法对成艳娴、顾慧佳、顾鎔内幕交易“天宸股份”案作出处罚,责令顾慧佳依法处理非法持有的股票,并对成艳娴、顾慧佳处以120,000元罚款,其中各自承担60,000元;没收顾鎔违法所得30,375.51元,并对成艳娴、顾鎔处以91,126.53元罚款,其中各自承担45,563.27元;依法对林震森内幕交易“万业企业”案作出处罚,责令林震森依法处理非法持有的股票,对其没收违法所得2,865,646.42元,并处以5,731,292.84元;依法对黄钦坚内幕交易“金一文化”案作出处罚,责令黄钦坚依法处理非法持有的股票,并处以60万元罚款;依法对周凡娜、陈锡林内幕交易“金一文化”案作出处罚,责令周凡娜、陈锡林依法处理非法持有的股票,没收违法所得8.47万元,并处以25.41万元罚款。

  上交所2018年第三季度定期调整融资融券标的证券

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