发改委、证监会等40余部委发文!这类失信行为将被联合惩戒

  国家发改委联合证监会,银保监会,人民银行等41个部委联合签署了《关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。之前,国家发改委联合41个部委签署了对房地产领域,保险领域以及旅游等领域的失信违法责任主体实施联合惩戒的合作备忘录。

  根据该备忘录显示,科技部对科研领域失信行为责任主体名单进行动态管理,通过全国信用信息共享平台定期更新失信行为信息,相关部门(证监会、银保监会等)依据相关规则和程序实施或解除惩戒措施。然而,即使依程序解除惩戒措施,但相关记录在电子档案中将长期保存。

  这些失信信息将证券公司、保险公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考;也会作为证券公司、保险公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考;境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象,这些失信信息也会成为事中事后监管的参考。

  此外,失信的个人或主体还将在重大资产重组、设立金融机构等12项金融活动中受到证监会、银保监会等相关部门的联合惩戒。

  以下附部分节选:

  关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录

  为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014-2020 年)的通知》(国发〔2014〕21 号)、《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔2014〕11 号)、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33 号)、《中华人民共和国科学技术进步法》、《国家发展改革委人民银行关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见》(发改财金〔2017〕1798 号)等有关要求,加强科研诚信体系建设,建立健全科研领域失信联合惩戒机制,构筑诚实守信的科技创新环境,国家发展改革委、人民银行、科技部、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、中央网信办、最高法院、最高检察院、中央军委装备发展部、中央军委科学技术委员会、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、自然资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业农村部、商务部、卫生健康委、国资委、海关总署、税务总局、市场监管总局、广电总局、中科院、社科院、工程院、银保监会、证监会、自然科学基金会、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、中国科协、铁路总公司就科研领域实施失信联合惩戒达成如下一致意见。

  1、联合惩戒对象

  联合惩戒对象为在科研领域存在严重失信行为,列入科研诚信严重失信行为记录名单的相关责任主体,包括科技计划(专项、基金等)及项目的承担人员、评估人员、评审专家,科研服务人员和科学技术奖候选人、获奖人、提名人等自然人,项目承担单位、项目管理专业机构、中介服务机构、科学技术奖提名单位、全国学会等法人机构。

  2、联合惩戒措施

  依据相关责任主体失信行为严重程度,对其采取以下一项或多项惩戒措施:

  (一) 科研诚信建设联席会议成员单位采取的惩戒措施

  1、限制或取消一定期限申报或承担国家科技计划(专项、基金等)的资格。

  2、依法撤销国家科学技术奖奖励,追回奖金、证书。

  3、暂停或取消国家科学技术奖提名人资格。

  4、一定期限内或终身取消国家科学技术奖被提名资格。

  5、作为高新技术企业认定管理工作监督检查和备案等相关工作的重点监管对象。

  6、撤销其行为发生年科技型中小企业入库登记编号,并在服务平台上公告。

  7、在科技计划(专项、基金等)项目立项、评审专家遴选、职称评定、职务晋升、项目管理专业机构选定、科技奖励评审、间接费用核定、结余资金留用及创新基地与人才遴选、考核评估等工作中,将失信信息作为重要参考依据。

  8、列为重点监管对象,增加在国家科技计划(专项、基金等)实施中的监督检查频次。

  9、撤销学会领导职务,取消会员资格。

  (实施单位:科技部、最高法院、最高检察院、中央军委装备发展部、中央军委科学技术委员会、国家发展改革委、教育部、工业和信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、农业农村部、卫生健康委、市场监管总局、广电总局、中科院、社科院、工程院、自然科学基金会、中国科协)

  (二)跨部门联合惩戒措施

  10、一定期限内或终身取消中国科学院、中国工程院院士提名(推荐)资格、院士被提名(推荐)资格。(实施单位:中科院、工程院、中国科协)

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